薩姆·班克曼-弗里德現在面臨著非常嚴重的民事和刑事法律問題。庫存量小。
本週早些時候，巴哈馬當局逮捕了 FTX 的創始人兼前首席執行官，薩姆·班克曼-弗里德（SBF）應美國政府的要求。不久之後，證券交易委員會（美國證券交易委員會）正義（司法部）等商品期貨交易委員會(CFTC) 以「並行行動」對 SBF 提出正式民事和刑事訴訟。這是下面的目前所需的所有負載與薩姆·班克曼-弗里德相反。
這些指控可能只是這位億萬富翁面臨的問題的開始。除此之外，SEC 宣布正在調查 SBF 的其他違規行為安全。該機構還表示正在調查其他 FTX 高層和員工的行為。
證券交易委員會
在美國證券交易委員會指控SBF詐欺為 FTX 投資者和客戶提供了超過 19 億美元的資金。美國證券交易委員會表示，2019 年5 月至2022 年11 月期間，「Bankman-Fried 精心策劃了一場大規模詐欺行為，挪用了數十億美元的交易平台客戶資金，以謀取個人利益並幫助發展他的加密貨幣帝國。 「Bankman-Fried 精心策劃了欺詐行為，以隱瞞將客戶資金重新分配給他自己的加密貨幣基金 Alameda Research 的情況。 »
SBF 告訴投資者和客戶，FTX 的姊妹公司只是另一家交易所，沒有任何特定特權。美國證券交易委員會表示，「這些陳述是虛假且具有誤導性的」。 Alameda 可以獲得“由不知情的 FTX 客戶建立的幾乎無限的‘信用額度’。” » 2022 年 5 月，當阿拉米達貸方要求償還數十億美元的貸款時，SBF 從 FTX 轉移了更多資金。
美國證券交易委員會希望阻止 Sam Bankman-Fried 未來進行任何交易活動。該機構還希望沒收他所有非法收入，並禁止他擔任另一家公司的執行長或高階主管。
司法部
除了民事指控外，薩姆·班克曼-弗里德還面臨司法部的刑事指控。紐約南區檢察官提出了八項投訴，其中幾項涉及電信詐欺。美國司法部指控 SBF 與其他個人合謀，透過分享有關 FTX 和 Alameda 財務狀況的虛假資訊來欺騙投資者。薩姆·班克曼·弗里德還涉嫌以他人名義捐贈超出允許範圍的款項，違反了幾項聯邦選舉法。 SBF 為自己辯護，聲稱「向雙方提供了相同的金額」。 »
這些刑事指控非常嚴重。作為背景，一名聯邦法官最近對該公司的創始人兼前執行長進行了判決希拉洛斯伊麗莎白·霍姆斯 (Elizabeth Holmes) 因欺騙公司投資者和患者而被判處 11 年監禁。 Ramesh “Sunny” Balwani，前營運長啟動就他而言，他被判入獄13年。 Sam Bankman-Fried 被指控詐騙投資者超過 20 億美元，大約是 Theranos 投資者損失的兩倍。
商品期貨交易委員會
美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 指控這位前高層利用 Alameda Research 秘密竊取客戶資金。 CFTC 解釋道：“在 Sam Bankman-Fried 的指導下，FTX 高管在 FTX 中創建了基礎功能，使 Alameda 能夠在 FTX 上維持基本的無限信用額度。”並補充說，阿拉米達提供了「不公平」的優勢，包括在管理平台自我清算風險的過程中獲得豁免。
2019 年 5 月，SBF 和「至少一名」Alameda 高層利用該公司使用 FTX 客戶資金在競爭平台上進行交易並購買高風險數位資產。此外，美國商品期貨交易委員會還指控薩姆·班克曼-弗里德及其同謀“通過記錄不實的阿拉米達'貸款'獲取數億美元”，這些資金隨後被用於購買房地產和進行政治捐款。
對於其行為，CFTC 希望禁止 Sam Bankman-Fried 進行任何交易操作並對他處以民事處罰。她還想阻止他將來擔任執行長或高階主管。
